La CNMV multa con 40.000 euros al director financiero de Link Securities por 3 infracciones muy graves
La Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha sancionado con 40.000 euros al director financiero de Link Securities, Rodolfo del Rey Ramos, por haber cometido tres infracciones muy graves sobre gobernanza y control de la entidad, según ha publicado el organismo este martes en el Boletín Oficial del Estado (BOE).
Las sanciones son firmes administrativamente, pero son susceptibles de revisión jurisdiccional por la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional.
La primera sanción es por carecer Link Securities de una estructura organizativa «clara, adecuada y proporcionada» al carácter, escala y complejidad de las actividades. También por no tener las líneas de responsabilidad «bien definidas, transparentes y coherentes. Esto supone una multa de 15.000 euros.
La segunda sanción es por haber incumplido la normativa sobre registros internos de órdenes, funciones de auditoría, control interno y cumplimiento, sobre la información que sirve de base al cálculo de aportaciones al Fogain y en referente a la supervisión de sus agentes. La multa también es de 15.000 euros.
En tercer lugar, el director financiero ha recibido una sanción de 10.000 euros por haber incumplido la ley en referencia a medidas de prevención de conflicto de intereses en relación con la gestión de la cuenta propia de la entidad y la gestión de cartera de clientes.
En julio, la propia Link Securities ya fue multada con 100.000 euros por estas tres infracciones. También recibieron sanciones el presidente, Rufino Gallego Bernal, y los consejeros Macarena Fernández-Figares Rodrígez, Enrique Zamacola Ballestero y Gonzalo Zamacola García-Rodulfo.
